19华证01 (155659): 华鑫证券有限责任公司关于“19华证01”票面利率调整及投资人回售实施办法的第三次提示性公告
重要提示：
1、根据《华鑫证券有限责任公司2019年公开发行公司债券
（第一期）募集说明书》，华鑫证券有限责任公司（以下简称“发
行人”）发行的华鑫证券有限责任公司2019年公开发行公司债券
（第一期）（以下简称“本期债券”）期限为5年，附第3年末发
行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。投资者有权选择
在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部
或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
2、发行人决定将本期债券后2年的票面利率下调111个基 如何选择外汇交易平台
点，即2022年9月2日至2024年9月1日本期债券的票面利率
为3.19%（本期债券采用单利按年计息，不计复利）。
3、本期债券回售登记期为2022年8月8日至2022年8月
10日。投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人
的，须于回售登记期内进行登记；若投资者未做登记，则视为继
续持有债券。
4、本期债券在竞价交易系统和固定收益证券综合电子平台
进行双平台上市挂牌，投资者在回售登记期内可选择通过综合业
务平台或固定收益平台中的任一平台进行回售申报。
5、发行人可对回售债券进行转售，并对回售债券的转售承
担全部责任。因发行人经营与收益的变化等引致的投资风险，由
购买债券的投资者自行负责。
本公司现将关于“19华证 01”票面利率调整和投资者回售
安排的相关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：华鑫证券有限责任公司2019年公开发行公司
债券（第一期）（面向合格投资者）
2、债券简称：19华证01
3、债券代码：155659.SH
4、发行人：华鑫证券有限责任公司
5、发行总额：6.00亿元
6、债券期限：本期债券期限为5年，附第3年末发行人调
整票面利率选择权和投资者回售选择权。
8、计息期限及付息日：本期债券计息期限自2019年9月2
日至2024年9月1日；如投资者在债券存续期第3年末行使回
售选择权，则其回售部分债券的计息期限为2019年9月2日至
2022年9月1日。本期债券付息日为2020年至2024年每年的
9月2日（上述付息日如遇法定节假日，则顺延至下一个交易日，
顺延期间付息款项不另计息）；如投资者在债券存续期第 3年末
行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2020年至2022
年每年的9月2日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的
第1个工作日，顺延期间付息款项不另计息）。
二、本期债券利率调整情况
本期债券在存续期内前3年（2019年9月2日至2022年9
月1日）票面利率为4.30%。在本期债券存续期的第3年末，发
行人选择下调票面利率，即本期债券票面利率调整为3.19%，并 如何选择外汇交易平台
在存续期的第4年至第5年（2022年9月2日至2024年9月1
日）固定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利。
三、本期债券回售实施办法
1、债券代码：155659.SH
2、债券简称：19华证01
3、回售登记期：2022年8月8日至2022年8月10日。
5、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分
回售给发行人，本期债券在竞价交易系统和固定收益证券综合电
子平台进行双平台上市挂牌，投资者在回售登记期内可选择通过
综合业务平台或固定收益平台中的任一平台进行回售申报。每日
收市后回售申报可撤销。如果当日未能申报成功，或有未进行回
售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报（限回售登记期
内）。
6、选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记，逾期未
办理回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债
券。
7、已进行回售登记的投资者可于2022年8月8日至2022
年8月22日通过固定收益证券综合电子平台或上海证券交易所
认可的方式办理撤销回售撤销业务。
8、回售资金兑付日:2022年 9月 2日。发行人委托中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司为登记回售的投资人办理
兑付。
四、回售资金兑付办法
（一）本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代
理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行
债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划
入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登
记结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，
后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本
公司的公告为准。公司将在本期回售资金兑付日2个交易日前将
本期债券的回售资金足额划付至中国证券登记结算上海分公司
指定的银行账户。
（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资 如何选择外汇交易平台
金结算系统将债券回售资金划付给相应的兑付机构（证券公司或
中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债
券回售资金。
五、相关机构及联系方式
1、发行人：华鑫证券有限责任公司
地址：上海市徐汇区宛平南路8号
联系人：顾佳蓉
联系电话：021-54967090
2、受托管理人：金元证券股份有限公司
地址：上海市浦东南路379号金穗大厦14楼
联系人：张丽莉
联系电话：021-68869011
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区杨高南路188号
联系人：安弘扬
联系电话：021-68606405
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